第一章? 總則
第1條 為加強公司檔案管理，保證檔案管理的有效性、規(guī)范性，理順工作程序，明確工作職責，使檔案工作更好地為企業(yè)經(jīng)營管理服務(wù)，特制訂本辦法。
第2條 本辦法適用于集團總部及區(qū)域公司檔案管理工作，財務(wù)檔案管理須參照財務(wù)有關(guān)制度實行。
第3條 本辦法所稱檔案是指集團各中心、區(qū)域公司在各個歷史時期的各項活動中形成的全部檔案的總和。包括紙質(zhì)檔案、電子檔案、照片檔案、磁性載體檔案、實物檔案等都是企業(yè)檔案的有機組成部分，應(yīng)根據(jù)其自身特點妥善管理，統(tǒng)一歸檔。公司全體員工有保護檔案的義務(wù)。
第4條 主要職責。
1.集團行政管理中心：負責集團檔案管理工作規(guī)劃、計劃及規(guī)章制度的編制、實施工作；負責集團檔案的收集、整理、歸檔、保管等管理工作。
2.集團各中心：負責本中心檔案的收集、整理、存檔與借閱審批等工作；指導(dǎo)、督促、檢查各區(qū)域公司對口業(yè)務(wù)部門的檔案管理工作。
3.區(qū)域公司：負責做好本公司檔案的積累、收集、整理、保管和利用工作；接受集團行政管理中心的統(tǒng)一指導(dǎo)與監(jiān)督，并定期向行政管理中心匯報檔案管理工作情況。
第二章? 管理體制
第5條 公司檔案管理工作堅持集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級保管的原則，進行網(wǎng)絡(luò)化管理，即集團公司收文、發(fā)文及經(jīng)營活動中形成的資料由集團公司檔案室歸檔；區(qū)域公司的職能部門形成的文件材料按規(guī)定移交各區(qū)域公司檔案室。
第6條 集團行政管理中心設(shè)立檔案室，負責公司檔案的集中統(tǒng)一管理，并對各中心/區(qū)域公司的檔案工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
第7條 每個中心/區(qū)域公司指定專人（兼職）負責本中心/區(qū)域公司的資料的收集和整理，檔案資料收集、整理的第一責任人為各中心/區(qū)域公司指定的檔案負責人，第二責任人為中心/區(qū)域公司負責人。
第8條 日常管理工作中形成的文件材料應(yīng)由具體承辦人負責積累、整理，并移交給行政管理中心檔案管理員。
第9條 集團行政管理中心檔案管理具體職責。
1.負責集團的檔案管理工作，定期或不定期對檔案管理情況進行檢查，及時協(xié)調(diào)解決檔案管理工作中的問題，確保集團檔案管理相關(guān)制度的貫徹、執(zhí)行和檔案管理工作的有序開展。
2.負責集團檔案管理工作規(guī)劃、計劃及規(guī)章制度的編制、實施工作。
3.統(tǒng)一管理集團的檔案資料，做好檔案的收集、整理、立卷、歸檔、保管和開發(fā)利用工作。
4.定期進行檔案的檢查核對工作，保證公司檔案妥善管理、有序存放和檔案的完整、安全。
5.及時對超期保管的檔案提出處理意見，做好檔案的銷毀工作。
6.參與集團及區(qū)域公司企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動檔案的處置工作。
7.及時總結(jié)檔案管理工作情況，向集團匯報檔案管理工作，提出檔案管理工作的意見和建議。
8.協(xié)調(diào)、監(jiān)督、指導(dǎo)集團總部各中心、區(qū)域公司相關(guān)人員按照歸檔要求完成文件的整理和歸檔工作。
9.組織對區(qū)域公司檔案管理人員進行業(yè)務(wù)培訓，負責對區(qū)域公司檔案管理工作情況進行檢查和考核。
第10條 區(qū)域公司檔案管理具體職責。
1.區(qū)域公司要指定專門的機構(gòu)或檔案管理工作人員，認真做好本公司檔案的積累、收集、整理、保管和利用工作，并對公司的檔案管理工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。
2.區(qū)域公司所屬項目工程項目竣工驗收活動結(jié)束后，工程、技術(shù)部門將有關(guān)資料收集齊全，整理完善，及時呈報集團工程管理中心審核，并移交區(qū)域公司檔案管理部門。
3.區(qū)域公司應(yīng)重視檔案管理工作，建立健全科學的檔案管理制度；為便于對檔案的有效利用，應(yīng)采用先進技術(shù)，配備必要的設(shè)備設(shè)施，從而實現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化，以防止檔案破損、褪變、霉變、蟲蛀和散失，確保檔案的安全和完整。
4.區(qū)域公司檔案管理工作人員應(yīng)積極參加集團組織的檔案培訓及其它有關(guān)檔案管理工作的各項活動，并定期向集團行政管理中心匯報檔案管理工作情況。如檔案管理工作人員發(fā)生變動時，應(yīng)及時向集團匯報。
第三章? 文件材料的形成和歸檔
第11條 檔案的收集。檔案資料是指過去和現(xiàn)在的公司各級部門、員工從事業(yè)務(wù)所形成的文件、會議資料、申報資料、經(jīng)營業(yè)務(wù)合同、科技技術(shù)資料、會議審計資料等，形式可為光盤、照片、榮譽實物、證件等不同的載體。集團各中心、區(qū)域公司及其他下級單位應(yīng)及時向集團行政管理中心移交有關(guān)檔案資料。
第12條 歸檔時間：
1.黨群工作、行政管理、勞動人事、生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面的文件材料（包括電子文件）在次年的1月份前歸檔。
2.財務(wù)類檔案五年一歸，期間由財務(wù)管理中心負責檔案管理。
3.審計類檔案，由審計部門整理成冊（包括電子目錄），次年3月底前歸檔。
4.經(jīng)營管理檔案(包括電子文檔)在次年的1月底前將應(yīng)歸檔的文件材料整理成冊向檔案室歸檔。
5.實物類證書如獎牌、獎狀、證書、營業(yè)執(zhí)照證件類都隨時歸檔。
6.載體類（報刊、照片、光碟），在次年的1月前將應(yīng)歸檔的電子文稿統(tǒng)一整理打包向檔案室移交歸檔。
第13條 歸檔要求：
1.歸檔的文件材料必須齊全完整，照片、錄音、錄像帶、電子文檔等必須同其詳細的文字說明材料一起歸檔。
2.歸檔的文件材料必須是原件，必須易于長久保存，同時要保證圖像清晰、字跡工整，審查簽字手續(xù)完備，禁用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙。
3.凡與集團公司產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)和重大活動有關(guān)的檔案，由該發(fā)生直接關(guān)聯(lián)關(guān)系的分子公司整理歸檔，同時報集團行政管理中心檔案室備存。
4.歸檔的案卷由檔案管理員統(tǒng)一編制案卷目錄，案卷目錄一式兩份，一份由檔案管理員存檔，另一份由歸檔部門留存，任何個人不得據(jù)為己有或拒絕歸檔。
第14條 歸檔范圍：各相關(guān)單位應(yīng)當注意收集各種門類和載體的文件材料，重點收集資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)信譽、知識產(chǎn)權(quán)、合同協(xié)議、客戶信息和企業(yè)文化等方面的文件材料。集團公司將根據(jù)有關(guān)規(guī)定劃分密級和保管期限。公司文件材料的歸檔范圍主要包括：
1.黨群工作形成的文件材料：包括黨務(wù)、工、青、婦，商會、協(xié)會等工作形成的文件材料。
2.行政及企業(yè)管理工作形成的文件材料：包括企業(yè)籌備期的可行性研究、申請、批準，企業(yè)章程，股東大會、董事會、監(jiān)事會會議，企業(yè)機構(gòu)設(shè)置及變更，行政及法律事務(wù)，公證、審計，人事任免等工作形成的文件材料。
3.經(jīng)營管理工作形成的文件材料：包括企業(yè)改革、經(jīng)營戰(zhàn)略決策，計劃與統(tǒng)計工作，資產(chǎn)管理，知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，企業(yè)信用管理、形象宣傳，合同管理，財務(wù)管理，物資管理，營銷管理，境外經(jīng)營管理以及招投標項目管理等方面的文件材料。
4.生產(chǎn)技術(shù)管理工作形成的文件材料：包括生產(chǎn)準備、組織、調(diào)度工作，質(zhì)量管理、檢測、控制工作，能源管理，企業(yè)管理現(xiàn)代化和信息化建設(shè)，科技管理，生產(chǎn)安全和消防工作，事故分析與處理，交通管理，環(huán)境保護、檢測與控制，危險源辨識、風險評價與控制，計量工作，標準化工作等方面的文件材料。
5.基本建設(shè)項目形成的文件材料：包括基建項目和技術(shù)改造項目的可行性研究、立項、勘探、測繪、招標、投標、征遷、設(shè)計、施工、監(jiān)理、竣工驗收、評獎創(chuàng)優(yōu)、使用、維修、改擴建等方面的文件材料。
6.工程管理形成的文件材料：包括工程招投標形成的文件材料、開竣工報告、施工許可證、施工組織設(shè)計、技術(shù)交底、圖紙會審記錄、工程定位記錄、地基驗槽記錄、樁基施工記錄、工程變更設(shè)計聯(lián)系單、各原材料出廠證明、質(zhì)量報告、技術(shù)復(fù)核記錄、沉降觀測記錄、結(jié)構(gòu)吊裝記錄、施工日記、砼施工日記、工程質(zhì)量驗收記錄、水電、暖通、消防、玻璃墓墻、電梯工程資料、竣工驗收證明、竣工圖紙。
7.設(shè)備儀器管理形成的文件材料：包括購置設(shè)備儀器的立項審批、購置合同，設(shè)備儀器的開箱驗收或接收、安裝調(diào)試、使用、維護和改造、報廢等方面的文件材料。
8.會計工作形成的文件材料：包括會計憑證、會計賬簿、財務(wù)報告及報表等方面的文件材料。
9.人力資源管理形成的文件材料：包括員工基本信息、勞動合同、職工履歷、工資、考核、技能評定、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、社會保險與公積金、培訓等方面的文件材料。
10.公司重大活動、會議相關(guān)的策劃方案、發(fā)言人報告，以及相關(guān)的攝影、錄音、錄像等各種形式的材料。
11.公司人員外出參與會議、講座、培訓帶回的文件及資料。
12.其他對國家、社會和企業(yè)有保存價值的各種載體的文件材料。
第15條 檔案的密級。檔案的保密等級分為“絕密”、“機密”、“秘密”和“內(nèi)部”等四種。
1.“絕密”是保密內(nèi)容的核心部分，包括在一定時期、一定范圍內(nèi)需要絕對保密的，一旦泄密會使公司遭受嚴重危害和重大損失。
2.“機密”是保密內(nèi)容的重要部分，包括在一定時期，一定范圍內(nèi)需要保密的，一旦泄密會使企業(yè)遭受較大危害和較大損失。
3.“秘密”是保密內(nèi)容的一部分，一旦泄密會使企業(yè)遭受較大危害和較大損失。
4.“內(nèi)部”是沒有對外的文件，只限于內(nèi)部有關(guān)人員使用。
第四章? 檔案管理
第16條 檔案的分類與編目。
1.檔案的分類是以公司全部檔案為對象，由行政管理中心組織所有部門對檔案進行分類，形成檔案分類大綱，并按檔案分類大綱進行編號。
2.檔案管理員對接收的各類歸檔材料及檔案要及時地進行登記，并編制案卷目錄。
第17條 檔案的保管。
1.檔案室必須有專門檔案庫房，配備專用的檔案柜架，并且具備防火、防盜、防潮、防塵、防有害生物等安全措施。
2.檔案管理員要定期對檔案進行檢查、清點，發(fā)現(xiàn)有破損、蟲蛀、褪色等現(xiàn)象時應(yīng)及時修補、復(fù)制或進行其他技術(shù)處理。
第18條 歸檔材料及檔案的移交。
1.檔案管理員接收歸檔材料及檔案時要認真驗收，嚴格履行交接手續(xù)。檔案管理員調(diào)動工作時，必須辦理完移交手續(xù)后方可離崗。
2.各部門發(fā)生變動、撤銷時，應(yīng)將原部門檔案移交公司檔案室保管。
第19條 檔案的鑒定。
1.檔案管理員應(yīng)依據(jù)《檔案歸檔范圍和保管期限》（見附件1）劃定歸檔案卷的保管期限。檔案保管期限分永久、30年、10年三種，凡介于兩種保管期限之間的檔案一律從長。
2.公司要定期對檔案的密級、時限進行鑒定，鑒定工作由集團行政副總、部門主任和檔案管理員參加的鑒定小組負責。
3.對歸檔文件必須在顯著位置（例如文件頁面的右上角）注明“歸檔”字樣，有密級的還應(yīng)注明“密級”。
4.凡是已超過保管期限又確無保存價值的檔案應(yīng)在《檔案銷毀清冊》（見附件2）上登記，并填寫《檔案銷毀清冊審批表》（見附件3）經(jīng)集團總裁、董事長審批后由專人監(jiān)銷，《檔案銷毀清冊》應(yīng)立卷永久保存。
第20條 檔案室應(yīng)建立檔案統(tǒng)計制度，對檔案的收入、移出、保管、利用等情況進行統(tǒng)計。檔案管理員應(yīng)編制各種檔案檢索工具，以保證及時、準確地提供利用檔案信息。
第21條 檔案借閱管理。檔案借閱可通過OA流程或填寫《檔案借閱審批表》（見附件4）進行申請。公司必須嚴格履行借閱絕密、機密檔案的批準手續(xù)，填寫《絕密、機密檔案審批表》（見附件5），未經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準，不得隨意借閱。檔案管理員編制《檔案借閱登記簿》（見附件6），并監(jiān)視借閱人員如實填寫借閱信息。檔案借閱需遵守如下規(guī)則：
1.公司檔案不允許外單位人員查閱。
2.非財務(wù)、審計人員查閱會計、審計檔案，須經(jīng)總裁批準，方可查閱。
3.公司內(nèi)部員工因工作需要，由所在部門負責人、行政管理中心批準后可借閱工作范圍內(nèi)的檔案。
4.具有保密要求的電子檔案，未經(jīng)批準，任何單位或個人不得擅自復(fù)制、傳播等，一般情況下不得通過聯(lián)網(wǎng)方式查閱利用，如遇特殊情況需聯(lián)網(wǎng)利用時，必須符合企業(yè)有關(guān)保密規(guī)定，并有穩(wěn)妥的安全保密措施。
5.凡外出工作或調(diào)離本公司的員工，離開前必須歸還全部所借檔案。
第22條 檔案借閱流程
1.內(nèi)部、秘密檔案的借閱：員工發(fā)起→員工所在管理中心/區(qū)域公司負責人審批→集團業(yè)務(wù)對口管理中心負責人核準→集團行政管理中心主任審批→集團檔案管理人員歸檔。
2.機密、絕密檔案的借閱：員工發(fā)起→員工所在管理中心/區(qū)域公司負責人審批→集團業(yè)務(wù)對口管理中心負責人核準→集團行政管理中心主任審批→行政副總審批→總裁審批→集團檔案管理人員歸檔。
第23條 開發(fā)利用檔案信息應(yīng)遵守國家有關(guān)保密和知識產(chǎn)權(quán)等方面的法律、法規(guī)，任何個人不得擅自公布檔案內(nèi)容，對涉及侵犯公司利益和第三者權(quán)益的行為，應(yīng)追究責任人相應(yīng)的法律責任。
第五章? 附則
第24條 本辦法由集團行政管理中心負責起草、修訂、監(jiān)督執(zhí)行及解釋。
第25條 本辦法經(jīng)集團高層經(jīng)營班子會議審議通過，自下發(fā)之日起執(zhí)行。
第26條 附件：（1）檔案歸檔范圍和保管期限；（2）檔案銷毀清冊；（3）檔案銷毀清冊審批表；（4）檔案借閱審批表；（5）絕密、機密檔案審批表；（6）檔案借閱登記簿。
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