第一章總則

• 制度目標(biāo)：為了加強(qiáng)信息安全保障能力，建立健全的安全管理體系，提高整體的網(wǎng)絡(luò)與信息安全水平，保證網(wǎng)絡(luò)通信暢通和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)營，提高網(wǎng)絡(luò)服務(wù)質(zhì)量，在安全體系框架下，本制度為加強(qiáng)信息安全事件的管理，規(guī)范安全事件的響應(yīng)和操作流程。
• 適用范圍：本制度適用于TCP/IP網(wǎng)絡(luò)、以及所承載的業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
• 使用人員及角色職責(zé)：本制度適用于網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)人員。
• 制度相關(guān)性：本制度與安全檢查及監(jiān)控等管理辦法相關(guān)。

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第二章職責(zé)

• 安全管理員? 負(fù)責(zé)所有系統(tǒng)及設(shè)備的超級用戶帳號及權(quán)限管理員。
• 安全設(shè)備管理員? 負(fù)責(zé)安全設(shè)備的日常維護(hù)監(jiān)控工作。
• 網(wǎng)絡(luò)管理員? 負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的日常維護(hù)監(jiān)控工作。
• 主機(jī)系統(tǒng)管理員 ?負(fù)責(zé)主機(jī)、服務(wù)器、操作系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
• 數(shù)據(jù)庫管理員 ?負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
• 應(yīng)用系統(tǒng)管理員?? 負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)的監(jiān)控工作。
• 安全審計員

• 負(fù)責(zé)信息安全審計的日常工作；
• 負(fù)責(zé)組織、計劃定期的審計活動。

第三章規(guī)定

• 安全監(jiān)控及審計職責(zé)

• 信息安全日常監(jiān)控由各系統(tǒng)管理員、各數(shù)據(jù)庫管理員、各應(yīng)用系統(tǒng)管理員、各網(wǎng)絡(luò)管理員等進(jìn)行操作；
• 安全審計員根據(jù)各信息系統(tǒng)管理員的監(jiān)控結(jié)果審計網(wǎng)絡(luò)、各數(shù)據(jù)庫、各計算機(jī)系統(tǒng)、各應(yīng)用系統(tǒng)等的安全狀況。??
• 安全審計員定期將審計結(jié)果上報到信息安全管理工作組；
• 信息安全管理工作組根據(jù)安全審計員上報審計結(jié)果進(jìn)行抽檢和改進(jìn)。
• 安全監(jiān)控內(nèi)容

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• 網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控

網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括數(shù)據(jù)流異常分析和黑客入侵監(jiān)控。分別是指：

• 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行性能監(jiān)控；
• 數(shù)據(jù)流分析通過全OSI七層解碼，包括對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)包進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中數(shù)據(jù)流類型和內(nèi)容，從中發(fā)現(xiàn)是否有違反安全策略的行為和被攻擊的跡象；同時根據(jù)數(shù)據(jù)協(xié)議類型發(fā)現(xiàn)當(dāng)前數(shù)據(jù)趨勢，幫助分析網(wǎng)絡(luò)狀況，避免大規(guī)模病毒爆發(fā)；
• 黑客入侵監(jiān)控要不僅能檢測來自外部的入侵行為，同時也監(jiān)控內(nèi)部用戶的未授權(quán)活動。

• 主機(jī)監(jiān)控

主機(jī)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括主機(jī)系統(tǒng)信息監(jiān)控、主機(jī)重要文件和資源監(jiān)控、主機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接的監(jiān)控、主機(jī)系統(tǒng)進(jìn)程的監(jiān)控。分別是指：

• 主機(jī)系統(tǒng)信息監(jiān)控對系統(tǒng)的配置信息和運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，包括主機(jī)機(jī)器名、網(wǎng)絡(luò)配置、用戶登錄、進(jìn)程情況、CPU和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等；
• 對主機(jī)的重要文件和資源使用進(jìn)行監(jiān)控；
• 監(jiān)控重要主機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接情況，監(jiān)控主機(jī)開啟的服務(wù)，對傳輸數(shù)據(jù)包內(nèi)容進(jìn)行過濾監(jiān)控，對非法的連接進(jìn)行跟蹤。

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• 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控

• 數(shù)據(jù)庫性能監(jiān)控；
• 數(shù)據(jù)庫監(jiān)控是對數(shù)據(jù)庫的操作進(jìn)行監(jiān)控，以保護(hù)數(shù)據(jù)庫的安全。
• 數(shù)據(jù)庫容量監(jiān)控；
• 用戶安全登錄監(jiān)控；

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• 應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控

應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括對應(yīng)用的進(jìn)程監(jiān)控、應(yīng)用的異常監(jiān)控、應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接監(jiān)控。分別是指：

• 應(yīng)用的進(jìn)程監(jiān)控：監(jiān)控應(yīng)用進(jìn)程占有的資源量，如CPU時間、內(nèi)存使用量等。
• 應(yīng)用的異常監(jiān)控：監(jiān)控應(yīng)用系統(tǒng)的異常行為；監(jiān)控應(yīng)用進(jìn)程的異常中止、應(yīng)用的異常連接。
• 應(yīng)用的網(wǎng)絡(luò)連接監(jiān)控：監(jiān)控應(yīng)用的各種網(wǎng)絡(luò)連接，對應(yīng)用系統(tǒng)發(fā)送與接受的信息內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)控。
• 安全審計內(nèi)容

• 網(wǎng)絡(luò)安全審計

網(wǎng)絡(luò)安全審計的主要內(nèi)容包括對網(wǎng)絡(luò)登錄的審計、網(wǎng)絡(luò)操作的審計和日志的審計。分別是指：

• 對網(wǎng)絡(luò)登錄進(jìn)行審計，審計網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄情況，記錄用戶名、時間和登錄次數(shù)等；
• 對網(wǎng)絡(luò)操作進(jìn)行審計，審計網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作情況，記錄對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的操作情況；
• 對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日志進(jìn)行審計。

• 主機(jī)安全審計

主機(jī)安全審計的主要內(nèi)容包括對系統(tǒng)登錄、系統(tǒng)操作、日志、系統(tǒng)文件操作、主機(jī)連接、主機(jī)撥號、系統(tǒng)進(jìn)程、系統(tǒng)連接設(shè)備以及綜合性審計。分別是指：

• 對系統(tǒng)登錄進(jìn)行審計，審計主機(jī)的登錄情況，審計登錄主機(jī)的用戶名、時間等；
• 對系統(tǒng)操作進(jìn)行審計，審計主機(jī)管理員操作情況，記錄對主機(jī)的操作和變更；
• 對系統(tǒng)信息進(jìn)行綜合審計，審計系統(tǒng)的配置信息和運(yùn)行情況進(jìn)行審計，包括主機(jī)機(jī)器名、網(wǎng)絡(luò)配置、用戶登錄、進(jìn)程情況、CPU和內(nèi)存使用情況、硬盤容量等；
• 對系統(tǒng)日志進(jìn)行審計，系統(tǒng)日志審計包括：系統(tǒng)日志、安全日志、應(yīng)用程序?qū)懭氲南到y(tǒng)日志、其它服務(wù)日志（如DNS Server）等，同時對系統(tǒng)日志進(jìn)行管理；
• 對系統(tǒng)的文件操作進(jìn)行審計，記錄重要文件的使用情況；
• 對主機(jī)網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審計與保護(hù)，記錄和監(jiān)控主機(jī)的網(wǎng)絡(luò)連接情況，審計主機(jī)開啟的服務(wù)，記錄數(shù)據(jù)包情況，便于分析網(wǎng)絡(luò)對主機(jī)的影響；
• 對主機(jī)拔號情況進(jìn)行審計，審計特定計算機(jī)的撥號情況，顯示被審計主機(jī)的撥號用戶、撥號號碼、撥號時間等信息；系統(tǒng)默認(rèn)的情況下，禁止被審計的主機(jī)通過任何號碼拔號上網(wǎng)；
• 對被審計主機(jī)上光驅(qū)、軟驅(qū)、串口、USB的用戶使用情況進(jìn)行審計，包括訪問時間、當(dāng)前登錄用戶等；
• 對系統(tǒng)進(jìn)程進(jìn)行審計，審計主機(jī)異常進(jìn)程、未知進(jìn)程。

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• 數(shù)據(jù)庫安全審計

數(shù)據(jù)庫安全審計的主要內(nèi)容包括對數(shù)據(jù)庫操作和日志進(jìn)行審計。分別是指：

• 對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)本身所產(chǎn)生的日志文件進(jìn)行審計；
• 對數(shù)據(jù)庫操作進(jìn)行審計，對數(shù)據(jù)包中數(shù)據(jù)操作語法的分析，審計對數(shù)據(jù)庫中的某個表、某個字段和視圖進(jìn)行了什么操作。

• 應(yīng)用系統(tǒng)安全審計

應(yīng)用系統(tǒng)安全審計的主要內(nèi)容包括對應(yīng)用系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)連接和日志的審計，分別指：

• 對應(yīng)用系統(tǒng)自身產(chǎn)生的日志文件與系統(tǒng)日志進(jìn)行審計；
• 對應(yīng)用系統(tǒng)的各種網(wǎng)絡(luò)連接進(jìn)行審計，并對相應(yīng)的發(fā)送與接受信息內(nèi)容進(jìn)行審計。

第四章附則

• 文擋信息

• 本制度由業(yè)務(wù)科技處制定，并負(fù)責(zé)解釋和修訂。由信息安全工作組討論通過，發(fā)布執(zhí)行。
• 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
• 版本控制
• 對本制度所有修改及審批、發(fā)布都按時間順序記錄在此。

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• 其他信息

• 本制度中所稱的人員角色職責(zé)由各部門人員分別擔(dān)任，可能現(xiàn)有崗位的職工在不同時期所擔(dān)任的角色不同，甚至身兼多種角色，這種情況下該職工應(yīng)該履行所兼每種角色的安全職責(zé)。
• 《XXXX安全管理制度匯編》定義了信息安全體系的整體結(jié)構(gòu)、安全組織及各角色崗位的職責(zé)、以及覆蓋各項(xiàng)安全內(nèi)容的安全管理制度。所有職工均應(yīng)把《XXXX安全管理制度匯編》的規(guī)定作為信息安全工作的基本要求，其內(nèi)容一經(jīng)頒布將在一定時間內(nèi)長期有效，其涉及的所有部門或個人均需對其負(fù)責(zé)。

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