依法對事故進(jìn)行調(diào)查處理是煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要職責(zé)。在事故調(diào)查處理中，如何準(zhǔn)確地確定事故責(zé)任是至關(guān)重要的一環(huán)。這不僅關(guān)系到事故處理的正確與否，關(guān)系到能否正確地吸取事故教訓(xùn)，避免事故的重復(fù)發(fā)生，而且關(guān)系到執(zhí)法機(jī)構(gòu)能否客觀、公平、公正地依法行政，關(guān)系到行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的形象和權(quán)威。因此，對這一點(diǎn)必須慎之又慎。這里僅就結(jié)合煤礦事故調(diào)查處理的實(shí)際，談?wù)勅绾未_定事故調(diào)查中的事故責(zé)任問題。

1 調(diào)查事故情況

煤礦發(fā)生事故后，作為煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)在接到傷亡事故報(bào)告后，應(yīng)按規(guī)定的匯報(bào)程度迅速做出反應(yīng)，組織人員立即趕赴事故現(xiàn)場，一方面對企業(yè)進(jìn)行事故處理實(shí)施監(jiān)察，另一方面做好有關(guān)資料的搜集、第一現(xiàn)場的勘察取證等工作，為事故全面調(diào)查處理創(chuàng)造條件；與此同時(shí)，按有關(guān)規(guī)定迅速組織由有關(guān)方面人員參加的事故調(diào)查組對事故進(jìn)行全面的調(diào)查，爭取在最短的時(shí)間內(nèi)了解事故的全況。

調(diào)查事故的過程，就是取證的過程，也是確定事故責(zé)任的最基礎(chǔ)、最重要的環(huán)節(jié)。因此，要把事故的責(zé)任分清找準(zhǔn)，就必須全面、客觀、細(xì)致、準(zhǔn)確地把事故情況調(diào)查清楚。調(diào)查事故的情況，尤其要重點(diǎn)把握3個(gè)方面：①要了解事故單位的基本情況，包括礦井生產(chǎn)能力，各大系統(tǒng)情況，人員和組織結(jié)構(gòu)情況；了解發(fā)生事故的背景情況，包括事故發(fā)生地的生產(chǎn)活動(dòng)情況，從事各項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)的人員狀況（人數(shù)、受安全培訓(xùn)的程度等）。現(xiàn)場作業(yè)措施的制定和貫徹落實(shí)情況，對災(zāi)害的監(jiān)測、監(jiān)控及預(yù)防保護(hù)措施情況等。②要了解事故發(fā)生的過程，即在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)、什么情況下發(fā)生，事故現(xiàn)場的人員及所從事的工作，使用的作業(yè)手段、方式、工具等。③要了解事故發(fā)生的情況，包括事故發(fā)生現(xiàn)場的狀況、職工傷亡情況和經(jīng)濟(jì)損失等。

在整個(gè)事故調(diào)查過程中，要按照證據(jù)相關(guān)性、真實(shí)性、合法性的原則，依法進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的調(diào)查取證。取證一定要全面、細(xì)致、客觀，各種證據(jù)包括主要證據(jù)和次要證據(jù)，不論是原始證據(jù)還是傳來證據(jù)，不論是證人證言還是物證形式，都要廣泛采集，認(rèn)真梳理。才能為下一步分析事故原因、確定事故性質(zhì)、認(rèn)定事故責(zé)任創(chuàng)造有利的條件。

2 分析事故原因

分析事故原因是在依法進(jìn)行全面調(diào)查取證的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，是確定事故責(zé)任的關(guān)鍵一環(huán)。分析事故原因，一般來說要重點(diǎn)分析兩個(gè)方面的原因：

（1） 事故的直接原因。一般事故的直接原因多數(shù)情況比較直觀，容易認(rèn)定，只要我們對事故的現(xiàn)場進(jìn)行詳細(xì)勘察，是能夠搞清楚事故原因的。對一些重特大事故的原因分析存在一定的難度，特別是瓦斯煤塵爆炸事故、煤與瓦斯突出事故、透水事故等原因常常難以認(rèn)定，這需要我們組織有關(guān)技術(shù)人員對調(diào)查了解的情況進(jìn)行具體細(xì)致的分析，特殊情況下，還要組織專家組進(jìn)行論證。只要我們按照事物發(fā)展變化的客觀現(xiàn)實(shí)和本質(zhì)規(guī)律去努力地做工作，總是能找出事故原因的。

（2） 事故的間接原因。間接原因又分為主觀間接原因和客觀間接原因。不論是分析事故的主觀間接原因還是分析事故的客觀間接原因，都需要我們熟練掌握有關(guān)煤礦安全的法律、法規(guī)和煤礦安全管理的有關(guān)規(guī)定，了解安全生產(chǎn)責(zé)任制的具體內(nèi)容，了解作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和一些規(guī)章制度，然后才能對號入座，把影響事故的間接原因分析清楚。

3 確定事故性質(zhì)

對事故性質(zhì)的認(rèn)定，直接關(guān)系到對責(zé)任的認(rèn)定和對責(zé)任人的處理，如果對事故的性質(zhì)認(rèn)定出現(xiàn)偏差，將直接影響事故責(zé)任認(rèn)定的準(zhǔn)確性和事故處理的客觀公平性，甚至在結(jié)案以后還會引起行政復(fù)議或行政訴訟等，因此必須慎之又慎。

對事故性質(zhì)的認(rèn)定，不外乎兩個(gè)方面：即責(zé)任事故和非責(zé)任事故。所謂責(zé)任事故是指由于人為的工作過失造成的事故，如違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律等；非責(zé)任事故是指非人為過失造成的事故，如一些不可預(yù)見的因素或是不可抗拒的因素等。由此可見，對事故責(zé)任的認(rèn)定主要取決于事故調(diào)查人員取證是否充分、對事故原因是否客觀公正、對“過失”還是“非過失”的把握是否準(zhǔn)確。我們既不能把過失定為非過失，也不能把非過失定為過失，這就要求參與調(diào)查的同志要有較高的法律法規(guī)水平、業(yè)務(wù)技術(shù)水平和實(shí)際工作能力，要求對責(zé)任性質(zhì)的認(rèn)定要事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確。這是調(diào)查事故必須做到的。

4 分清事故類型

對事故，按條件不同的情況，有各種分類。各種不同類型的事故與確定事故責(zé)任同樣有重要的聯(lián)系。

按照事故的死亡人數(shù)分，可分為一般事故（1～2人/次）、重大事故（3～9人/次）和特大事故（10人以上/次）。不同級別的事故，調(diào)查處理的難易程度不同，我們在組織事故調(diào)查時(shí)，特別是在調(diào)配人員力量時(shí)就要區(qū)別對待，統(tǒng)籌考慮。

按照事故所屬工作性質(zhì)分，可分為生產(chǎn)管理事故和技術(shù)管理事故。一般生產(chǎn)管理事故的責(zé)任認(rèn)定較為直觀，也較為簡單，技術(shù)管理事故的責(zé)任認(rèn)定則較為復(fù)雜。

按照事故類別分，可分為頂板事故、運(yùn)輸事故、透水事故、煤與瓦斯突出事故、瓦斯爆炸事故等。

5 界定責(zé)任層級

一般事故涉及的責(zé)任人員較多，重特大事故則更多，因此有必要對責(zé)任人按照所屬層次或所屬級別加以區(qū)分和界定，這就是界定責(zé)任層級。

對煤礦企業(yè)來說，事故的責(zé)任可能涉及到?jīng)Q策層、經(jīng)理層、直接管理者和直接操作者，相應(yīng)的表現(xiàn)可分為決策事故、指揮事故和操作事故。決策事故表現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)層的決策失誤造成的事故，指揮事故表現(xiàn)為執(zhí)行層或現(xiàn)場跟班干部的違章指揮造成的事故，操作事故則表現(xiàn)為工人的違章操作。

這樣區(qū)分后再界定責(zé)任便一目了然。是決策失誤造成的事故就要追究決策層的責(zé)任，是管理上出了問題就要按照管理權(quán)限的范圍追究相應(yīng)管理者的責(zé)任，是工人操作上的問題就要追究具體操作人的責(zé)任。

根據(jù)責(zé)任的大小和范圍，有的只追究直接責(zé)任人的責(zé)任，有的要追究區(qū)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，有的要追究礦領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，有的要追究集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，是那一層的過失就要追究那一層的責(zé)任。所以在事故調(diào)查時(shí)必須做到嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，規(guī)范公正。

6 依法裁定責(zé)任

這是事故調(diào)查的最后一關(guān)，也是最重要的一關(guān)。就是要依據(jù)事故的類型、性質(zhì)、后果和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，依法裁定責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

裁定責(zé)任時(shí)，一般情況下應(yīng)重點(diǎn)把握以下3個(gè)要點(diǎn)：

（1） 確定責(zé)任單位和責(zé)任人。這一點(diǎn)在界定責(zé)任層級中已作了分析，這里主要是依據(jù)法律和事實(shí)對號入座，進(jìn)一步明確、落實(shí)到具體單位和具體責(zé)任人的頭上。

（2） 確定責(zé)任類型。即確定事故責(zé)任是民事責(zé)任，還是行政責(zé)任，或是刑事責(zé)任。構(gòu)成每一種責(zé)任的法律依據(jù)是不同的，我們在調(diào)查事故時(shí)應(yīng)重點(diǎn)把握。

（3）根據(jù)事實(shí)并依據(jù)有關(guān)法律確定責(zé)任度。每一種責(zé)任類型都有不同的責(zé)任等級或責(zé)任形式。如，行政責(zé)任有行政處分和行政處罰兩種，行政處分的責(zé)任方式有：警告、記過、降級、降職、撤職、開除等，行政處罰的責(zé)任方式有：警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷許可證或執(zhí)照、行政拘留，以及法律法規(guī)規(guī)定的其它行政處罰。刑事責(zé)任有主刑和附加刑，主刑包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑5種，附加刑主要有罰金、剝奪政治權(quán)力、沒收財(cái)產(chǎn)。民事責(zé)任中有違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任兩種，承擔(dān)責(zé)任的方式有：停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、修理、重作、更換、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉等。所以在給責(zé)任人定責(zé)任時(shí)，要力求準(zhǔn)確。

事故調(diào)查處理，特別是事故責(zé)任的認(rèn)定，是一項(xiàng)即復(fù)雜又嚴(yán)肅的工作。在調(diào)查處理的的過程中，各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及執(zhí)法人員不僅要作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，一絲不茍，更要牢固樹立依法行政的觀念，在整個(gè)事故調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的全過程，自始至終都要“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”。只有這樣，對事故的處理才能真正起到教育和警示作用。